Level 2 Optionen Handel

Option Genehmigungsstufen Explained. A Aufschlüsselung der Option Genehmigung Ebenen ein bis vier. Option Ebene Genehmigung ist ein allgemein übersehen Bereich der Option Handel Wenn eine Person ein Konto eröffnet, weist der Broker ihnen eine von mehreren Option Genehmigung Ebenen angeblich auf der Grundlage der Option Trader s Wissen und Bedürfnisse. In vielen Fällen haben die Studenten in den Optionen Trader Kurse, die ich vor kurzem gelehrt habe nicht wissen, welche Ebene der Zustimmung sie hatten, und ein paar Studenten waren nicht bewusst, dass die Ebenen sogar existiert. Ich schlage vor, dass jeder, der unsicher ist, dass ihre Option Genehmigung Ebene Kontakt mit seinem Broker, um herauszufinden, welche Ebene der Option Genehmigung ihr Konto hat Es ist möglich, zusätzliche Papierkram auszufüllen und die Höhe der Genehmigung aufgestoßen zu haben Allerdings ist es Zeit, um es zu tun Faxen der Papierkram könnte Beschleunigen den Prozess ein bisschen. Usually gibt es vier Option Genehmigung Ebenen, in der Regel von einem bis vier, der höchste Rang ist die höchste Ebene der Genehmigung Die höheren Ebenen erlauben den Handel der Strategien in den unteren Ebenen aufgeführt Zum Beispiel, Level 3 erlaubt Nicht nur für den Spread-Handel, sondern auch für lange auf Anrufe und Puts, die in Level 2 enthalten waren. So ist jede Ebene kumulativ. Auf jeden Fall gibt es keinen offiziellen Standard, welche Strategien auf welcher Ebene gehandelt werden können. Die nachstehende Tabelle präsentiert sich universell Branchenrichtlinien in Bezug auf Strategien, die üblicherweise mit jeder Ebene verbunden sind, habe ich auch eine weitere Spalte zur Abkürzung hinzugefügt. Ich markiere normalerweise eine lange Position mit einem Plus in Klammern, während für eine kurze Position ich ein Minuszeichen verwende. Anrufe sind mit c markiert und setzen durch p. Option Approval LevelsAt der ersten Option Genehmigung Ebene, ein Option Trader erlaubt ist, abgedeckte Anrufe sowie lange Schutz-Puts machen Nun gibt es einen Fang auf diese Ebene ein Trader ist nicht erlaubt, irgendwelche Anrufe zu kaufen, ist aber erlaubt Zu kaufen, setzt nur in die Beträge ein, die er oder sie hält, und auch nur auf dem spezifischen Bestand, den er oder sie besitzt. Zum Beispiel, wenn ein Trader 100 Aktien einer Aktie besitzt, dann könnten sie einen einzigen Put-Vertrag und nichts mehr kaufen Der Weg, das ist in der Regel die einzige Ebene, die die meisten Brokerage genehmigen wird für IRAs individuelle Ruhestand Konten. Option Genehmigung Ebene 2 ist eine inkrementelle Verbesserung gegenüber der vorherigen Ebene Auf dieser Ebene ist ein Trader erlaubt, beide Strategien in Level 1, als durchgeführt Gut wie lange auf Anrufe und puts. At dieser Ebene ist man erlaubt, den direkten Kauf eines Anrufs durchzuführen oder entweder wahlweise Aktien, Exchange Traded Funds ETFs oder sogar Indizes. Diese Ebene der Genehmigung ist mit dem Wort Spekulation verbunden , Zumindest aus der Sicht des Vermittlers. Option Genehmigungsstufe 3 beinhaltet Spreads unabhängig davon, ob sie diagonal horizontal oder vertikal sind. Jedoch kann das gleiche nicht gesagt werden, dass es lang oder kurz auf eine Ausbreitung ist Wenn man eine horizontale Ausbreitung ohne ausreichende Mittel kurzschließt In seinem oder ihrem Konto, würde der Broker automatisch ablehnen, dass order. Once wieder gibt es Einschränkung auf jede dieser verschiedenen Ebenen der Option Genehmigung Shorting etwas ohne Besitz gehört zur nächsten Ebene. Option Genehmigung Ebene 4 ist bekannt als aufgedeckt Verkauf oder nackt Kurzschluss Ich mag das Wort ausgesetzt anstelle von nackt, vor allem, wenn ich spreche über Spread Handel, die mehrere Positionen, die auch als Beine bekannt Gelegentlich eine der Positionen könnte aufgedeckt oder ausgesetzt werden, also wenn ich sage, ich habe eine nackte Bein, es klingt seltsam. Level 4 ist die höchste Genehmigung Ebene und fast jede Option Strategie könnte auf dieser Ebene durchgeführt werden, solange die Größe des Kontos ist für den Makler s mag, was in der Regel ziemlich groß ist. Auf dieser Ebene, Leerverkäufe möglich, sowie viele verschiedene Arten von Verhältnis Spreads. Artikel gedruckt von InvestorPlace Media. Trading Levels bei Options Brokers. In der vorherigen Artikel in diesem Leitfaden, diskutierten wir die Bedeutung der Auswahl der richtigen Online-Optionen Broker Anmeldung mit einem Broker ist ein notwendiger Schritt, den Sie nehmen müssen, bevor Sie tatsächlich mit dem Handel beginnen können, und dies ist nicht immer eindeutig für eine Sache, die Entscheidung, welche für Sie richtig ist, kann wegen der riesigen Reichweite von ihnen, die existieren, hart sein Haben einen geeigneten Optionen-Broker für Ihre Anforderungen ausgewählt, dann müssen Sie in der Regel durch einen ziemlich langwierigen Genehmigungsprozess gehen, bevor Ihr Konto geöffnet wird und bereit zu bedienen Sie müssen diesen Prozess durchlaufen, damit Ihr Broker eine Risikobewertung durchführen kann Und entscheiden, welche Trading-Ebene oder Genehmigungsniveau, sollten Sie zugeordnet werden. Wiederwahlen Optionen ist nicht so einfach wie nur die Anmeldung mit einem Broker und dann machen, was Trades Sie wollen die Risiken in bestimmten Trades und Strategien bedeutet bedeutet, dass Makler müssen verantwortlich sein Und erlauben nur Einzelpersonen, Trades zu machen, die für sie geeignet sind. Zum Beispiel könnte ein kompletter Anfänger mit einer kleinen Menge an Startkapital nicht mit komplexen Strategien mit unbegrenzten Risikoexplosionen beginnen. Die Ebenen sind im Wesentlichen, wie die Makler das Risiko kontrollieren Dass ihre Kunden und sich selbst auf dieser Seite ausgesetzt sind, erklären wir diese Ebenen genauer und decken die folgenden ab. Der Zweck der Trading LevelsHow Trading Levels sind zugewiesen. Was jeder Trading Level Ermöglicht die Erhöhung deines Trading Levels Quick Links. Recommended Optionen Brokers. Read Review Besuchen Sie Broker. Read Review Besuchen Sie Broker. Read Review Besuchen Sie Broker. Read Review Besuchen Sie Broker. Read Review Besuchen Sie Broker. Der Zweck der Trading Levels. Der Zweck der Trading Levels, auch bekannt als Genehmigung Ebenen, Ist im Wesentlichen eine Form des Schutzes für den Broker und den Kunden Optionen Broker sind geregelt und haben die Pflicht, auf die besten Interessen ihrer Kunden, die ihnen eine Form der Verpflichtung, um sicherzustellen, dass ihre Kunden nur Risiken in Die sie genügend Erfahrung und Mittel haben. Es ist nicht ganz ungewöhnlich für Investoren und Händler, hohe Risikostrategien einzusetzen, wenn sie nicht wirklich wissen, was sie tun und don t das notwendige Kapital haben Wenn die Dinge schrecklich falsch gehen, ist der Makler potenziell haftbar , So dass sie ihre Kunden beurteilen und ihnen die Handelsniveaus zuordnen, so dass sie nur Transaktionen durchführen können, die ihrer Erfahrung und ihrer Finanzierung entsprechen. Dabei werden sowohl der Kunde als auch der Broker vor übermäßigem Risikopotenzial geschützt Sind zugewiesen. Wenn Sie sich mit einem Optionen-Broker anmelden, müssen Sie in der Regel detaillierte Informationen über Ihre Finanzen und vorherige Investitionen, die Sie gemacht haben Sie werden in der Regel eine Reihe von Fragen, die dem Makler helfen, Ihr Niveau des Wissens und werden gefragt werden Risikotoleranz. Ihre Bewerbung wird dann von der Compliance-Abteilung überprüft und sie werden bestimmen, welche Trading-Ebene Sie zugewiesen werden sollten, basierend auf den Informationen, die Sie zur Verfügung gestellt haben In einigen Fällen können Sie erforderlich sein, um die Überprüfung bestimmter Aspekte Ihrer Anwendung. Essentiell , Makler beschäftigen sich mit zwei Hauptfaktoren bei der Zuweisung Sie Ihre erste Trading-Ebene Ihre relevante Erfahrung und Ihre gesamte finanzielle Lage Erfahrene Investoren, die zeigen können, dass sie eine solide Kenntnis der Optionen Handel wird in der Regel ein höheres Niveau zugewiesen werden, weil es eine Annahme, dass sie Wissen, was sie tun. Those mit einem hohen Netto-Wert oder eine große Menge an Startkapital wird auch dazu neigen, ein hohes Handelsniveau zu gegeben werden There. s keine standardisierte Formel für die Berechnung, welche Ebene zugeordnet ist, und die Kriterien können von einem ändern Broker zu einem anderen. Welche Trading Level Allows. Most Optionen Broker zuweisen Trading-Ebenen von 1 bis 5 mit 1 ist die niedrigste und 5 ist die höchste Ein Trader mit einem niedrigen Trading-Level wird ziemlich begrenzt in den Strategien, die sie verwenden können, während einer Mit dem höchsten wird in der Lage sein, ziemlich viel zu machen, was Handel sie wollen. In der gleichen Weise, dass Broker alle ihre eigenen Methoden für die Zuweisung von Trading-Level haben, haben sie in der Regel auch etwas andere Möglichkeiten der Klassifizierung von Handelsstrategien. Darum gibt es keine definitive Liste, welche Strategien jede Trading-Ebene erlaubt bei jedem Broker dies ist etwas, was Sie müssen, um herauszufinden, direkt aus Ihrem Optionen Broker Wir können jedoch eine grobe Vorstellung davon, was Sie in der Regel auf jeder Ebene zu tun. Mit einer Trading-Ebene von 1, Sie werden wahrscheinlich nur in der Lage sein, zu kaufen und zu schreiben Optionen, wo Sie eine entsprechende Position in der zugrunde liegenden Sicherheit haben Zum Beispiel, wenn Sie Aktien in Company X besessen, dann würden Sie in der Lage, einen Kauf zu eröffnen Auftrag für Put-Optionen auf Company X Lager Dies würde Ihnen das Recht geben, Ihre Aktie zu einem vereinbarten Ausübungspreis zu verkaufen, und das einzige zusätzliche Risiko, dem Sie ausgesetzt wären, ist die Menge an Geld, die es kostet, diese Optionen zu nutzen. Sie könnten auch einen Verkauf an die offene Bestellung stellen Call-Optionen auf Aktien der Gesellschaft X, geben jemand anderes das Recht, Ihre Aktie zu einem vereinbarten Preis zu kaufen Obwohl Sie technisch einen Verlust machen würden, wenn die Firma X-Aktie im Preis stieg und Sie gezwungen waren, sie unter dem Marktwert zu verkaufen, gibt es keine zusätzlichen Exposure-Risiko, weil Sie bereits die Aktie besitzen. Ein Handelsniveau von 2 würde in der Regel erlauben Sie auch kaufen Call-Optionen und Put-Optionen, ohne eine entsprechende Position in der zugrunde liegenden Sicherheit Sie würden nur in der Lage, Optionskontrakte kaufen, wenn Sie die Mittel zu haben Tun, was bedeutet, dass es gibt keine enorme Menge an Risiko beteiligt Das Worst-Case-Szenario ist, dass die Verträge wertlos und Sie verlieren die Gelder investiert, aber Sie können nicht mehr verlieren als Ihre erste Kauf Diese Trading-Ebene ist in der Regel die niedrigste, die zugewiesen wird. Trading Level 3 würde in der Regel das Schreiben von Optionen für die Zwecke der Erstellung von Debit Spreads Debit Spreads sind Optionen Spreads, die eine Upfront-Kosten erfordern und Ihre Verluste sind in der Regel auf diese upfront Kosten begrenzt Obwohl Debit Spreads beinhalten Schreiben Optionen ohne eine entsprechende Position in der zugrunde liegenden Sicherheit, die Verluste sind begrenzt, indem sie mehrere Positionen auf Optionskontrakten auf der Grundlage der gleichen zugrunde liegenden Sicherheit haben. Zum Beispiel könnten Sie eine Debit-Spread durch das Schreiben von Call-Optionen auf eine bestimmte Aktie und Kauf Call-Optionen auf dem gleichen Lager wieder zu machen Ein riesiges Risiko, das mit diesen Trades verbunden ist, aber das höhere Handelsniveau ist aufgrund der zusätzlichen Komplexität der Schaffung von Spreads erforderlich. Für die Schaffung von Kredit-Spreads, wo Sie erhalten eine Upfront-Kredit und sind, um künftige Verluste ausgesetzt, wenn die Ausbreitung doesn t Wie geplant durchführen, würden Sie normalerweise ein Konto mit Handelsniveau 4 benötigen Dies ist, weil potenzielle Verluste sind schwieriger zu berechnen Trading Level 5, die höchste, würde im Grunde geben Ihnen die Freiheit zu machen, was Trades Sie wollte Sie würden jedoch in der Regel Müssen Sie eine erhebliche Menge an Optionen Marge in Ihrem Konto. Increasing Ihre Trading Level. There s keine spezifische Möglichkeit, um eine erhöhte Trading-Ebene mit Ihrem Broker zu garantieren Einige Broker können Ihr Konto regelmäßig überprüfen und automatisch erhöhen, wenn es angebracht ist, aber das ist Sehr selten Sie müssten sich in der Regel direkt an Ihren Broker wenden und ein Upgrade anfordern, aber das wäre ganz im Ermessen Ihrer Maklerfirma. Wenn Sie eine solide Handelsgeschichte mit ihnen und eine angemessene Menge an Geld auf Rechnung hätten, dann würden Sie wahrscheinlich Stehen eine gute Chance, um aufgerüstet zu werden. Was bedeutet Level 2.Level 2 ist ein Abonnement-basierter Service, der Echtzeit-Zugriff auf das NASDAQ-Orderbuch bietet, das sich aus Preisangeboten von Market Maker zusammensetzt, die in jedem NASDAQ-gelisteten und OTC Bulletin Board registriert sind Wertpapiere Das Level 2 Fenster zeigt die Gebot Preise und Größen auf der linken Seite und fragen Preise und Größen auf der rechten Seite. BREAKING DOWN Level 2.Level 2 bietet dem Benutzer eine Tiefe von Preisinformationen Dies bedeutet, alle verfügbaren Preise, die Market Maker und Elektronische Kommunikationsnetze ECN sind Entsendung Während Level 1 nur die Innen - oder Best-Bid - und Ask-Preise anbietet, zeigt Level 2 auch die Lieferung und Nachfrage des Preisniveaus außerhalb oder außerhalb des nationalen Best-Bid-Angebots an NBBO-Preis Das gibt dem Benutzer eine visuelle Anzeige Der Preisspanne und der damit verbundenen Liquidität zu jedem Preisniveau Mit diesen Informationen kann ein Händler die Einreise - und Ausstiegspunkte bestimmen, die die Liquidität sicherstellen, die benötigt wird, um den Handel zu vervollständigen. Nuances of Level 2.Users müssen darauf achten, dass die Preisbewegung nicht annehmen wird Level 2 ist eine tatsächliche Reflexion der Trades, die Aufnahme ist Es ist klug, um die Zeit und Verkaufsfenster zu beobachten, wo Trades gemacht werden Level 2 ist nur eine Anzeige der verfügbaren Preis und Liquidität Dies ist ein wichtiger Unterschied, weil Hochfrequenz Trading-Programme häufig anpassen Level 2 Bid und fragen Preise heftig zu schütteln die Bäume und Panik Zuschauer trotz des Mangels an Trades tatsächlich geschieht auf Zeit und Umsatz Dies ist sehr häufig in Impuls Aktien. Reserve und Hidden Orders. Many ECNs bieten die Möglichkeit für Händler zu Post-Reserve-Bestellungen und versteckte Bestellungen Eine Reserve-Bestellung besteht aus einem Preis und Display-Größe zusammen mit der tatsächlichen Größe Diese Bestellung zeigt nur die spezifische Anzeige Größe auf Ebene 2, wie es versteckt die wahre Gesamtgröße der Bestellung Zum Beispiel kann ein Händler vielleicht wollen Um 10.000 Aktien der XYZ Aktie bei 22 10 zu verkaufen, während die Aktie bei einem Gebot von 22 05 mit 500 Aktien und einem Antrag von 22 10 mit 100 Aktien angekündigt wird Wenn der Trader tatsächlich die 10.000 Aktien auf die Anfrage bei 22 verkauft hat 10, das würde die Bieter wegschrecken bei 22 05 Die Bieter gehen davon aus, dass der Verkäufer verzweifelt ist und wird ihre Gebote niedriger fallen, um einen besseren Preis zu bekommen. Mit der Buchung einer Reserve Bestellung zu verkaufen 10.000 Aktien mit nur 100 Aktien bei 22 10, der Händler angezeigt Erleichtert die Wahrnehmung der begrenzten Versorgung auf die Frage ängstliche Käufer Eile, um die Aktien zu kaufen, um 22 10, vorausgesetzt, der Preis wird auf Nachfrage spike Der Handel ist in 100-Aktien-Schritten bis zu den vollen 10.000 Aktien gefüllt, bevor es upticks und bewegt sich höher versteckt Aufträge funktionieren auf die gleiche Weise, sind aber auf Stufe 2 unsichtbar, so dass mehr Diskretion bei der Preisermittlung möglich ist. Der beste Weg, um festzustellen, ob Reserve oder versteckte Aufträge gefüllt sind, ist, die Zeit und den Verkauf für Trades zu den angegebenen Preisen zu überprüfen.